根据《省财政厅关于省级预算部门开展2020年度项目支出绩效自评的通知》（黔财绩〔2021〕3号）文件要求，为切实做好2020年度绩效自评工作，由局财务处牵头，局属37家单位已圆满完成2020年度本单位所实施的项目绩效自评工作。现将自评情况报告如下：

一、绩效自评工作基本情况

（一）自评工作组织实施情况

我局收到《省财政厅关于省级预算部门开展2020年度项目支出绩效自评的通知》（黔财绩〔2021〕3号）文件后，及时组织相关人员进行学习，并将全文转发到各项目实施单位，并提出相关工作要求。各项目实施单位从提高财政资金使用效益入手，遵循科学、客观、实事求是的原则，按照《项目支出绩效自评表》对项目年度总体目标、产出指标、效果指标、满意度指标等绩效目标完成情况进行客观公正的评价，针对未完成年初设定的绩效目标进行原因分析，查找项目执行中存在的问题，提出下一步改进措施。做到自评全覆盖、数据准确、评价合理、结果客观。

（二）自评项目范围和资金执行情况

我局2020年度预算安排166个项目，主要包括：监狱干警警衔培训经费项目38个、监狱干警医保缴费项目46个、国有农场税费改革补助项目7个、刑罚执行业务专项经费项目28个、毕节监狱建设工程续建项目1个、大批量监舍用具购置项目7个，贵州省白云监狱建设工程项目1个、贵州省第一女子监狱续建工程项目1个、贵州省警示教育基地运行费项目2个、贵州省司法警察医院发热门诊改造项目1个、贵州省司法警察医院发热门诊规范化建设项目1个、贵州省司法警察医院核酸机动检测能力建设项目1个、监狱专项业务、装备补助费项目1个、金西监狱迁建工程项目1个、黔东南监狱迁建工程项目1个、未成年管教所改扩建工程项目1个、省级政务系统建设项目1个、忠庄监狱扩建工程项目1个、罪犯大病统筹项目1个、罪犯社会帮教费项目10个、罪犯心理矫治费项目8个、罪犯医疗设备购置项目7个。其中：根据《省财政厅关于调整优化财政支出结构支持重大项目建设的通知》（黔财编[2020]6号）文件精神，省财政厅压减项目预算，终止执行项目8个；因疫情影响，我局未完成非税收入上缴，申请省财政厅同意终止执行的项目53个，共计61个项目终止执行。故本次仅对剩余105个项目进行绩效自评。

现就二级项目资金执行情况汇总如下：

2020年贵州省监狱管理局项目资金执行情况表 

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2020年度项目资金执行率高于90%的二级项目13个，占项目总数的68.42%，执行率低于90%的二级项目6个，占项目总数的31.58%，其中：毕节监狱建设工程续建项目1个，执行率仅为51.11%，该项目因9月份开工建设，12月中下旬凝冻天气无法施工以及地方政府要求停工等影响，导致工程计划未完成；贵州省警示教育基地运行费项目2个，执行率为86.82%，2020年因受新冠疫情影响，警示教育工作停摆半年之久，至2020年7月6日才恢复，导致开展警示教育人次和参加警示教育单位数未达年度指标，项目资金未按计划使用完毕；黔东南监狱迁建工程项目1个，执行率为88.56%，该项目已竣工结算交付使用，因工程结算价低于年初预算，导致部分结余资金；贵州省司法警察医院发热门诊改造项目1个，预算未执行，因项目立项后，省财政厅评审中心对项目进行评审，截止12月31日未下达预算资金，项目未实施；贵州省司法警察医院发热门诊规范化建设项目和贵州省司法警察医院核酸机动检测能力建设2个项目，预算未执行，因该2个项目立项后，省财政厅评审中心对项目进行评审，于2020年12月25日评审完成下达预算资金，但国库集中支付系统已关闭，资金无法支付，项目未实施

（三）项目自评整体结论。

2020年项目绩效总体完成情况良好，优良率达96.2%。

项目总体执行情况良好，较好完成年初设定的各项目标及绩效指标，项目总体效益显著，整体满意度较高。

二、绩效自评结果

我局本次自评项目共105个。

（一）评价等级 为“优”的项目有98个，占项目总数的93.33%。

（二）评价等级 “良”的项目有3个，占比2.86%。

主要为：1、贵州省警示教育基地运行费项目1个（贵州省王武监狱），项目年初预算50万元，实际财政拨款50万元，全年执行37.48万元，自评得分85.76分。2020年因受新冠疫情影响，警示教育工作停摆半年之久，2020年7月6日才恢复工作，导致基地全年运行费用未按计划使用完毕，接待参加警示教育人次与参加警示教育单位数未达年度指标。

2、干警警衔培训经费项目2个，其中沙子哨监狱自评得分82.58分、未成年犯管教所自评得分80.29分，因新冠肺炎疫情影响，以及受警校培训容量的限制，导致未能按期完成全年培训计划。

（三）评价等级 “中”的项目有1个，占比0.95%。主要是毕节监狱建设工程续建项目总额3860万元，全年执行1972.75万元，资金执行率为51.11%。因9月份开工建设，12月中下旬凝冻天气无法施工以及地方政府要求停工等影响，导致工程计划未完成。

（四）评价等级 “差”的项目有3个，占比2.86%。主要是：贵州省司法警察医院发热门诊改造项目1个，预算未执行，因项目立项后，省财政厅评审中心对项目进行评审，截止12月31日未下达预算资金，项目未实施；贵州省司法警察医院发热门诊规范化建设项目和贵州省司法警察医院核酸机动检测能力建设2个项目，预算未执行，因该2个项目立项后，省财政厅评审中心对项目进行评审，于2020年12月25日评审完成下达预算资金，但国库集中支付系统已关闭，资金无法支付，项目未能实施。

三、存在主要问题及原因分析

（一）政策制度方面

各单位虽已按相关要求制定了本单位的预算绩效管理制度，但因起步较晚，对相关制度的学习不够深入细致，单位内部各部门之间协调配合不够，对项目绩效评价工作的重视不够，全面预算绩效管理理念尚未牢固树立。

（二）资金管理方面

资金使用合规，无截留、挪用等现象，部份单位仍然存在重预算、轻执行，重申报、轻管理等惯性思维和做法，对于资金执行进度以及执行情况不够重视，导致存在项目资金下达后，项目迟迟未启动或推进进度滞后，导致项目绩效指标未能完成情况。

（三）项目管理方面

绩效目标的制定与设计还不够科学与完善，部分绩效目标未经过充分调研和科学测算，导致出现了制定目标过高或过低现象。

（四）绩效管理方面

一些项目绩效指标设置不够科学合理，2020年受新冠肺炎疫情影响，个别项目实施进度未能达到预期目标，绩效监控和绩效评价方式方法单一，经验不足。

四、下一步改进措施

根据2020年度项目绩效自评情况，我局将针对绩效评价中存在的问题，认真分析原因，提出改进措施，切实做好我局的预算绩效管理工作；进一步强化各项目实施单位预算管理意识，预算编制前做好沟通衔接，提高预算编制的科学性、合理性和准确性；按照“谁实施、谁编制”，“谁使用、谁负责”的原则，重视对财政资金的追踪问效，提高财政资金的使用效益；在资金管理上严格按照有关规定执行，做到安全规范，保障项目资金专项管理，规范运行；继续加强协调指导和培训力度，加强对各单位在申报项目、预算编制、绩效监控、绩效评价以及评价结果应用等方面的指导，适时开展预算绩效管理方面的培训，提高各单位预算绩效管理能力，为进一步推进我局全面实施预算绩效管理工作再上新台阶。

 2021年5月28日